中國股市註冊製下開先河！上交所發出封殺令，禁思爾芯5年內IPO

Investing.com – 上海證券交易所周二(11日)晚間發佈處分決定，因上海思爾芯技術股份有限公司(簡稱「思爾芯」)在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容，對公司予以5 年內不接受上市申請文件的紀律處分。

此外，上交所還對公司若干高層予以公開認定3 年內不適合擔任發行人董事、監事、高級管理人員的紀律處分，以及對公司實控人人、時任董事長黃學良予以1年內不接受其控制的其他發行人提交的發行上市申請文件的紀律處分。

據媒體指出，這是實施註冊制以來，交易所首次對IPO發行人處以5年內不接受申請檔紀律處分。

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上交所指出，思爾芯通過虛構銷售交易虛增營業收入，通過提前確認收入虛增營業收入，以及少計期間費用。

據統計，2020年思爾芯虛增營業收入合計1536.72萬元，占當年度營業收入的11.55%，虛增利潤總額合計1246.17萬元，占當年度利潤總額的118.48%。

此前於2月份，證監會已就公司欺詐發行行為進行了處罰，包括對思爾芯處以400萬元罰款；對時任思爾芯董事長黃學良，時任思爾芯董事、首席執行官、總經理Toshio Nakama分別處以300萬元罰款；對時任思爾芯董事、資深副總裁林鎧鵬，時任思爾芯董事、資深副總裁、董事會秘書熊世坤分別處以200萬元罰款；對時任思爾芯首席財務官黎雄應處以150萬元罰款；對時任思爾芯監事會主席楊錄處以100萬元罰款。

相比之下，思爾芯當時擬募資額10億元。

此外，思爾芯保薦人惟中金公司。據財聯社報道，今年以來已有5家由中金公司擔任保薦機構的擬科創板IPO公司宣佈終止上市，包括捍宇醫療、中科合成、 凱博易控、軒竹生物、瀚天天成等。思爾芯審計機構為立信會計師事務所。目前，中金和立信尚未因思爾芯欺詐發行而受到監管機構懲罰。

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編譯：劉川

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