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官方公佈｜中美就審計監管達成合作協議 審計底稿存放香港事務所

BossMind

中國證券監督管理委員會、中華人民共和國財政部於2022年8月26日與美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）簽署審計監管合作協議，將於近期啟動相關合作。

受消息帶動下，有退市風險中概股盤前急升，阿里巴巴（BABA）升4%、京東（JD）升4%，富途（FUTU）升8%。

綜合中證監回應內媒提問︰

中概股從自美退市的風險已經解除？

中美審計監管合作協議的簽署標誌著雙方通過加強合作解決中概股審計監管問題邁出了關鍵一步，符合市場的期盼和預期。下一步雙方將根據合作協議對相關會計師事務所合作開展日常檢查與調查活動，並對合作效果作出客觀評估。如果後續合作可以滿足各自監管需求，則有望解決中概股審計監管問題，從而避免自美被動退市。

審計底計如何安排？

中方提供協助的範圍也涉及部分為中概股提供審計服務、且審計底稿存放在內地的香港事務所。雙方明確協作方式。將提前就檢查和調查活動計劃進行溝通協調，美方須通過中方監管部門獲取審計底稿等文件，在中方參與和協助下對會計師事務所相關人員開展訪談和問詢。

個人信息敏感數據如何處理？

近年來，中國數據安全法、個人信息保護法等信息安全相關法律法規陸續施行，相關市場主體的信息安全責任更加明確，操作上更加有章可循。企業無論上市與否，都有義務嚴格遵守本國法律法規。

合作協議對於審計監管合作中可能涉及敏感信息的處理和使用作出了明確約定，針對個人信息等特定數據設置了專門的處理程序，為雙方履行法定監管職責的同時保護相關信息安全提供了可行路徑。

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