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十幾家銀行與美國監管機構和解 因WhatsApp調查共被罰款20億美元

Sridhar Natarajan、Jennifer Surane、Katherine Doherty

【彭博】-- 美國監管機構與十幾家銀行達成和解，這些業者未能監控員工使用未經授權的簡訊應用程序，遭到罰款的總金額超過20億美元。

美國證券交易委員會(SEC)公告，相關金融機構得繳納11億美元的罰款，商品期貨交易委員會(CFTC)周二在另外一份聲明中披露了7.1億美元的罰款。這些罰款針對包括美國銀行、花旗和高盛等公司，如果再加上摩根大通去年12月的 2億美元罰款，罰款總額達到20.1億美元，成為有史以來針對美國的銀行因記錄保存失誤而受到的最大罰款。

SEC主席Gary Gensler在該機構的聲明指出，金融最終取決於信任。由於未能履行他們的記錄保存和賬簿和記錄義務，今天受到指控的市場參與者未能維持這種信任。」

周二的公告結束了監管機構與銀行之間數月的討論。 摩根士丹利7月宣稱，接近達成和解，其因此將支付2億美元的罰款，其他主要銀行也披露了在第二季度業績中提列類似金額，但未說明原因。

到目前為止，摩根大通是唯一一家與監管機構達成和解的銀行，且率先在12月就揭露罰款事宜。監管機構當時表示，連這家美國最大銀行的董事總經理和其他高級主管也通過使用WhatsApp或個人電子郵件地址等服務進行與工作相關的通信，從而避開了監管審查。

金融公司必須密切監控員工的通訊，以防不當行為。WhatsApp之類簡訊應用程序的流行和疫情爆發後的居家辦公讓這個制度面臨巨大挑戰。

在美國SEC的調查中，八家公司同意各繳納1.25億美元的罰款：巴克萊銀行、美國銀行、花旗集團、瑞士信貸集團、 德意志銀行、高盛、摩根士丹利和瑞銀集團。Jefferies Financial Group Inc.和野村控股同意各支付5000萬美元，Cantor Fitzgerald LP同意支付1000萬美元。

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針對CFTC提出的罰款部分，美國銀行最高，為1億美元，其次是巴克萊、花旗集團、瑞士信貸、德意志銀行、高盛、摩根士丹利和瑞銀，各為7500萬美元。野村被罰款5000 萬美元，Jefferies被罰款3000萬美元，Cantor Fitzgerald被罰款600萬美元。

原文標題

Wall Street Hit With $2 Billion of Fines in WhatsApp Probe (1)

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