證監會全年度對14名人士及12家公司採取紀律行動 涉及罰款總額達4,990萬元

證監會發表《2023-24年報》，截至今年3月底止年度，在執法方面，證監會亦付出巨大努力，以維持市場廉潔穩健。在一宗具標誌性的案件中，繼證監會就該組織極為嚴密的操縱市場案件進行調查後，涉案的數名人士於5月在高等法院陪審團審訊中被裁定罪名成立。這是首次有《證券及期貨條例》下的罪行在原訟法庭進行審訊的刑事檢控。 此外，經過證監會的調查後，針對一個大型「唱高散貨」集團的兩名懷疑骨幹成員的案件被移交區域法院審理，成為首宗在區域法院展開刑事檢控程序的「唱高散貨」案件。另該會年內向19家證券經紀公司發出限制通知書，禁止該等公司處置或處理在其客戶帳戶中持有的若干資產，而該等資產與懷疑「唱高散貨」騙局或其他失當行為有關。 就善用現有的監管工具，該會年內展開了183項調查，對24名人士提出50項刑事控罪；當中兩人已被定罪，而針對其餘人士的法律程序仍在進行中。該會從法院取得針對一家公司及18名人士的取消資格令和賠償令；另有37宗有待法院審理的民事訴訟，當中涉及向法院尋求針對204名人士和公司的賠償及其他補救命令。該會亦對14名人士及12家公司採取紀律行動，涉及的罰款總額達4,990萬元。 就提升香港的超級聯繫人角色，依然是證監會的重點工作之一。隨著中證監近期公布多項支持香港市場發展的舉措，證監會正致力與各方推出有關措施，務求深化內地與香港的市場互聯互通機制。證監會亦竭力與新市場建立聯繫，使香港的資金和上市企業來源更多元化。在6月初，證監會高層前往中東作首次公務訪問，為區內市場的進一步合作鋪路。 為了以科技引領金融市場轉型及擴大香港Web3生態系統的規模，證監會已認可了本港首項代幣化零售黃金產品，及亞洲首批虛擬資產現貨ETF，以供散戶投資。這些ETF的總市值超過3億美元，自推出以來一直維持有序交易，亦錄得不俗的日均成交額。同時，證監會落實廣泛的措施保障投資者，以構建堅韌的虛擬資產生態系統。(da/cy)~ 阿思達克財經新聞 網址: www.aastocks.com